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財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則-第7條

第四組掌理證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業與其他證券服務事業之核准及管理、監督、證券融資、融券業務之協調與聯繫等事項,分設下列各科辦事:
一、第一科辦理下列事項:
(一)證券金融事業、證券集中保管事業之核准及變更登記事項。
(二)證券金融、證券集中保管事業財務業務之查核。
(三)證券金融、證券集中保管相關管理規章、業務規章及有關契約之研擬或審核。
(四)證券融資融券業務之聯繫與協調。
(五)證券商辦理有價證券買賣、融資融券業務之核准及管理監督事項。
(六)其他證券服務事業管理之研究規劃事項。
(七)本組綜合性業務事項。
(八)其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項:
(一)證券投資信託事業之核准及變更登記事項。
(二)證券投資信託事業財務、業務之查核。
(三)證券投資信託事業管理、業務規章之研擬。
(四)證券投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。
(五)證券投資信託基金管理、業務規章及其有關契約之研擬或審核。
(六)證券投資信託基金定期資訊之查核與公開。
(七)證券投資信託基金保管機構之管理、業務規章之研擬及管理、監督。
(八)其他上級交辦事項。
三、第三科辦理下列事項:
(一)證券投資顧問事業之核准及變更登記事項。
(二)證券投資顧問事業財務、業務之查核。
(三)證券投資顧問事業管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。
(四)證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務之審核及管理監督事項。
(五)證券投資顧問事業業務研究發展之規劃事項。
(六)其他上級交辦事項。