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期貨經紀商設置標準-第10條

設置期貨經紀商,發起人應檢具左列書件,向本會申請許可:
一、申請書(格式如附件一)。
二、公司章程。
三、營業計畫書:
載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募及訓練、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、發起人會議紀錄。
五、發起人名冊(格式如附件二)。
六、發起人無第四條規定情事之聲明文件(格式如附件三)。
七、已依第九條規定存入款項之證明文件。
八、其他經本會規定應提出之文件。
附件一期貨經紀商設置許可申請書受主者:
財政部證券管理委員會主旨:
茲依國外期貨交易法第六條第一項及期貨經紀商設置標準第十條之規定,檢附左列書件乙式三份,申請設置許可,請查照。
┌───────┬─────┬────┬───────────┐│期貨經紀商名稱││營業處所││├───────┼─────┼────┼───────────┤│││發行股數│││實收資本額│├────┼───────────┤│││每股面額││├───────┼─────┼────┼───────────┤│││分支機構│││分支機構名稱│├────┼───────────┤│││營業處所││├───────┼─────┼────┼───────────┤│營業項目││申請日期│中華民國年月日│├─┬─────┴─────┴────┴───────────┤│附│一公司章程。
│││二營業計畫書:
載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招│││募及訓練、場地設備概況及未來三年之財務預測。
│││三發起人會議紀錄。
│││四發行人名冊。
│││五發起人無期貨經紀商設置標準第四條規定情事之聲明文件。
││件│六已依期貨經紀商設置標準第九條規定存入款項之證明文件。
│├─┴─┬──────────────────────────┤│全部發│││起人簽│││章│(聯絡人及電話)│└───┴──────────────────────────┘註:
一本表得視需要延長。
二營業項目之內容明細,於申請許可證照時,依國外期貨交易法第九條規定登載。
附件二設置期貨經紀商發起人名冊┌───┬──────────┬──┬────────────┐│期貨經││營業│││紀商名│││││稱││處所││├───┼──────┬───┼──┼──┬──┬─┬─┬──┤│發起人│身分證(護照│出生或││住所│簡歷│所│認│││姓名或│)號碼或公司│設立年│國籍│或公│(法│認│股│簽章││名稱│統一編號│月日││司所│人免│股│比│││││││在地│填)│數│率││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤││││││││││└───┴──────┴───┴──┴──┴──┴─┴─┴──┘註:
一請附身分證(護照)或公司執照影本。
二本表得視需要延長。
附件三聲明書本人為發起人,茲聲明本人絕無期貨經紀商設置標準第四條規定所列各款情事之一,如有虛偽,願受法律制裁。
此致財政部證券管理委員會聲明人:
(簽章)中華民國年月日